投资顾问考试主要考察以下内容,具体分为笔试和面试两个部分:
《证券市场基础知识》
证券市场的基本概念、运作机制
金融产品(股票、债券、基金等)的特性与市场分析
价格形成机制及宏观经济对市场的影响
《证券投资分析》
宏观经济分析、行业分析、公司分析方法
基本面分析(财务报表、估值模型)
技术面分析与量化分析工具(如CAPM、VaR)
《证券投资顾问业务》
业务范围、执业规范与合规要求
客户需求分析与资产配置策略
风险管理工具(如久期分析、压力测试)
法律法规与职业道德
《证券法》《基金法》等核心法律法规
业务留痕管理、适当性匹配原则
职业道德规范与违规行为界定
专业知识与技能
考察金融、经济、财务等基础知识
评估投资分析、资产配置等实际操作能力
工作经验与项目经验
了解过往投资项目经验、客户服务案例
评估问题解决能力与团队协作经验
专业证书与职业素养
注册投资顾问证书等资质审查
职业道德观念与合规意识
考试形式 :闭卷机考,180分钟完成,含单选题、多选题、判断题和综合题
备考建议 :结合教材与历年真题,重点掌握估值方法(如现金流折现)、风险管理工具及法律法规条款
以上内容综合了证券从业、基金从业等考试的核心要点,建议考生系统学习并强化实践应用。