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投资顾问考哪些问题

发布时间:2025-04-30 00:13:28

投资顾问考试主要考察以下内容,具体分为笔试和面试两个部分:

一、笔试科目与内容

《证券市场基础知识》

证券市场的基本概念、运作机制

金融产品(股票、债券、基金等)的特性与市场分析

价格形成机制及宏观经济对市场的影响

《证券投资分析》

宏观经济分析、行业分析、公司分析方法

基本面分析(财务报表、估值模型)

技术面分析与量化分析工具(如CAPM、VaR)

《证券投资顾问业务》

业务范围、执业规范与合规要求

客户需求分析与资产配置策略

风险管理工具(如久期分析、压力测试)

法律法规与职业道德

《证券法》《基金法》等核心法律法规

业务留痕管理、适当性匹配原则

职业道德规范与违规行为界定

二、面试考察要点

专业知识与技能

考察金融、经济、财务等基础知识

评估投资分析、资产配置等实际操作能力

工作经验与项目经验

了解过往投资项目经验、客户服务案例

评估问题解决能力与团队协作经验

专业证书与职业素养

注册投资顾问证书等资质审查

职业道德观念与合规意识

三、其他注意事项

考试形式 :闭卷机考,180分钟完成,含单选题、多选题、判断题和综合题

备考建议 :结合教材与历年真题,重点掌握估值方法(如现金流折现)、风险管理工具及法律法规条款

以上内容综合了证券从业、基金从业等考试的核心要点,建议考生系统学习并强化实践应用。

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