根据现有信息,证监局的部门设置及主要职责如下:
证监局通常设有11个处室,具体包括:
办公室
负责综合行政事务、行政许可、信息公开、档案管理等基础工作。
党务工作办公室
承担党务、人事管理及意识形态工作。
纪检办公室
负责监督执纪、廉政教育及干部监督管理。
公司监管处
监管沪深交易所上市公司,防范与处置风险。
机构监管处
负责证券公司、公募基金等机构的日常监管。
稽查处
主导案件调查、复核及反洗钱协调工作。
综合业务监管处
监管北交所、新三板等新兴市场。
法治处
负责证券法律法规执行监督。
债券监管处
专项监管债券市场及企业融资活动。
期货监管处
负责期货市场及机构监管。
会计监管处
监管上市公司财务报告真实性。
派出机构特点 :证监局作为证监会派出机构,其部门设置可能因地区监管重点不同存在差异,但核心职能与上述部门保持一致。
协同机制 :地方证监局需与地方政府、交易所建立协同机制,强化风险预警与处置能力。
以上信息综合了证监会系统常规设置及地方证监局职能调整情况。