东吴证券作为主承销商参与的新股发行项目主要包括以下两个典型案例:
上海良信电器(002706)IPO项目(2014年)
东吴证券因在IPO承销过程中存在违规行为,于2014年收到证监会警示函。该项目涉及资本市场部员工在询价敏感时间段与某投资者电话联系,该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。
全国首单知识产权质押疫情防控债券(2020年)
东吴证券主承销了全国首单知识产权质押创新创业疫情防控债券,由苏州金枪新材料股份有限公司发行,同时创设了全国首单知识产权质押创新创业债券信用保护合约。
补充说明
2020年东吴证券还涉及为国美通讯(*ST美讯,600898.SH)和紫鑫药业(2014年)的非公开发行股票保荐工作,但该项目因财务造假被证监会处罚。
2021年,东吴证券还曾主承销张家港海锅新能源装备股份有限公司在创业板的首次公开发行股票。