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私募备案需要哪些材料

发布时间:2025-05-01 12:25:25

私募基金备案需要准备以下材料,具体要求如下:

一、基础材料

营业执照副本 (公司型/合伙型/合作型基金适用)

组织机构代码证副本 (三证合一后为统一社会信用代码)

税务登记证副本 (三证合一后不再单独要求)

法定代表人身份证明文件 (身份证电子版及原件)

高管人员身份证明文件 (身份证电子版及一寸照片)

二、核心备案文件

基金合同/合伙协议/公司章程

基金招募说明书

风险揭示书

投资者适当性相关文件 (如风险问卷调查结果)

募集资金实缴证明文件 (验资报告、银行对账单等)

三、其他必要文件

托管协议 (委托银行或专业机构托管时需提供)

委托管理协议 (采取委托管理方式时需提供)

工商登记信息截图 (部分情况下需提供)

投资者信息 (姓名/机构名称、证件号码、认缴/实缴金额等)

四、补充材料(视具体情况提供)

业绩报酬条款 (如适用)

投资方向说明

销售与清算系统测试报告 (涉及销售或清算服务时需提供)

注意事项

备案期限 :私募基金管理人需在募集完毕后的20个工作日内完成备案。

材料真实性 :所有文件需与工商登记信息、银行对账单等原始凭证一致。

系统操作 :通过私募基金登记备案系统提交材料,系统将自动生成备案编号。

建议根据具体基金类型和监管要求,提前准备齐全材料,并咨询专业机构以确保合规性。

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