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投顾专业考试考什么

发布时间:2025-05-02 03:13:22

证券投资顾问专业考试主要考察以下内容:

一、考试科目

《证券投资顾问业务》

这是投顾专业考试的核心科目,涵盖投资顾问业务的法律法规、业务流程、风险管理等核心内容。

二、考试内容结构

基础知识模块

金融市场基础知识(如证券市场构成、功能、分类)

证券市场基本法律法规(如《证券法》《基金法》)

证券投资分析方法(基本面、技术面、量化分析)

证券投资组合管理(构建、调整、风险管理)

专业能力模块

客户需求分析与资产配置(评估客户、制定策略)

金融衍生品(期权、期货、互换等)

投资银行业务基础(并购、股权融资等)

宏观经济与金融市场分析

三、考试形式与要求

考试形式 :闭卷机考,180分钟完成120题,满分100分,60分合格

合格标准 :单科成绩60分及以上视为合格,通过全部科目后方可执业

报名条件 :需通过证券从业资格考试的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》

四、重点知识领域

估值方法 :市盈率、市净率、现金流折现等

风险管理 :投资组合风险控制、合规管理

职业道德 :执业规范、利益冲突处理

建议考生结合教材和历年真题进行系统复习,重点关注资产配置、客户分析等实务应用部分。

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