纳斯达克(NASDAQ)的监管机构主要由以下部分组成:
美国证监会(SEC)
纳斯达克作为美国证券交易所,其监管职能部分由美国证监会(Securities and Exchange Commission, SEC)负责。SEC依据《证券交易法》等法律法规,对上市公司的信息披露、交易行为等实施监督。
美国金融业监管局(FINRA)
虽然FINRA原为全美证券交易商协会(NASD)改制而来,但自2007年改革后,其职责扩展至纳斯达克市场的自律监管,包括监督交易活动、市场操纵行为及会员合规性等。
纳斯达克自身管理机构
作为自律性组织,纳斯达克通过制定交易规则、审核上市公司资质、处理交易纠纷等方式,维护市场秩序和投资者权益。
补充说明
纳斯达克本身并非由政府机构直接监管,而是通过上述三方机制实现监管。其作为全球最大的电子交易市场,自律监管机制在维护市场稳定中发挥重要作用。